產(chǎn)品詳情
阜陽市科創(chuàng)板掛牌申請正式開始，2020年阜陽市科創(chuàng)板掛牌申請后是有獎勵補助扶持政策，由于扶持政策有限。各企業(yè)請注意，科創(chuàng)板申請越早越好。
方案一：
1、初次申報時（包括申報稿、上會稿、注冊稿）
①員工、高管配售
初次申報時在申報稿中在“本次發(fā)行基本情況”中一般會表明高管、員工是否會參與配售。比如“發(fā)行人高管、員工擬參與戰(zhàn)略配售，認購本次公開發(fā)行新股，認購數(shù)量不超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%。公司已召開董事會審議了該事項。在本次公開發(fā)行股票注冊后、發(fā)行前，發(fā)行人將履行內(nèi)部程序再次審議該事項的詳細方案，并依法進行詳細披露?！?/span>
2、發(fā)行時候
企業(yè)在發(fā)行時候，通過上市招股意向書、初步詢價公告進行詳細披露戰(zhàn)略配售的具體情況。包括股數(shù)，專項資產(chǎn)管理計劃基本情況、管理人、參與人員的職務(wù)和股份等。
方案二：
提交招股說明書時候詳細列明員工參與戰(zhàn)略配售的情況,但是上會稿和注冊稿會稍微修改。
三、關(guān)于員工參與戰(zhàn)略配售核查要點
1、程序
需要董事會通過。
法律依據(jù)《《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》》第十九條 發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%，且應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。
發(fā)行人的高級管理人員與核心員工按照前款規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當經(jīng)發(fā)行人董事會審議通過，并在招股說明書中披露參與的人員姓名、擔任職務(wù)、參與比例等事宜。
2、對象
發(fā)行人的高級管理人員與核心員工。
3、實施形式---專項資產(chǎn)管理計劃
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》第十九條 發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%，且應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》） 第八條 參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的投資者主要包括：
（一）與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；
（二）具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業(yè)、國家級大型投資基金或其下屬企業(yè)；
（三）以公開募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運作的證券投資基金；
（四）參與跟投的保薦機構(gòu)相關(guān)子公司；
（五）發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃；
（六）符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他戰(zhàn)略投資者。
參閱科創(chuàng)板案例，基本上全部是專項資產(chǎn)管理計劃作為員工參與戰(zhàn)略配售實施主體。
4、專項資產(chǎn)管理計劃的實際支配主體
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》第十二條 發(fā)行人的高級管理人員與核心員工設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當在招股意向書和初步詢價公告中披露專項資產(chǎn)管理計劃的具體名稱、設(shè)立時間、募集資金規(guī)模、管理人、實際支配主體以及參與人姓名、職務(wù)與比例等。
前款規(guī)定的專項資產(chǎn)管理計劃的實際支配主體為發(fā)行人高級管理人員的，該專項資產(chǎn)管理計劃所獲配的股份不計入社會公眾股東持有的股份。
是否是專項資產(chǎn)管理計劃的實際支配主體，要看是否具有以下權(quán)利：
a-按照資產(chǎn)管理合同約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；
b-按照資產(chǎn)管理合同約定，及時、足額獲得管理人管理費用及業(yè)績報酬（如有）；
c-按照有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利，所持標的股票對應(yīng)的表決權(quán)除外；
d-根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對于托管人違反資產(chǎn)管理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；
e-自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認定的服務(wù)機構(gòu)為資產(chǎn)管理計劃提供募集、份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
f-以管理人的名義，代表資產(chǎn)管理計劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；
g-法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。
如果資管計劃的管理人具備了以上權(quán)利，就算資管計劃的認購方主要為公司高管，則實際支配主體依然為管理人，并不是公司高管，因此依然可以計算到社會公眾股。
5、專項資產(chǎn)管理計劃的成立及備案核查
重點核查資管計劃的發(fā)行對象、發(fā)行人內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)管理計劃備案程序。
阜陽市科創(chuàng)板掛牌問題咨詢：18755150022（微信同步）
