浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、設(shè)立多個(gè)以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金。
二、管理的部分私募基金未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
三、開(kāi)展具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第八條、第十一條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)。你公司應(yīng)當(dāng)在2022年5月15日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年4月28日
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