關于公開遴選貴州貴陽大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金首批子基金管理機構的公告

為貫徹落實《貴州省人民政府關于進一步加快推動貴安新區(qū)高質量發(fā)展的意見》（黔府發(fā)〔2023〕11號）精神，加快推進貴安新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，貴州貴陽大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金（以下簡稱科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金）擬面向社會公開征集、遴選子基金管理機構，公告如下：

一、科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金基本情況

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金是由貴州省、貴陽市共同出資設立的政府產(chǎn)業(yè)投資基金?；鹂傄?guī)模150億元，管理機構為貴安新區(qū)鯤鵬私募基金管理有限公司（以下簡稱鯤鵬基金公司），重點投向大數(shù)據(jù)（人工智能）、新能源電池及材料、高端裝備制造、電子信息制造、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領域。

二、擬設立的子基金及管理機構要求

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金圍繞帶動重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，首批擬設置四個領域產(chǎn)業(yè)子基金：人工智能（大數(shù)據(jù)）產(chǎn)業(yè)子基金、電子信息產(chǎn)業(yè)子基金、先進裝備制造產(chǎn)業(yè)子基金、新能源產(chǎn)業(yè)子基金。

（一）各領域子基金基本情況

1.人工智能（大數(shù)據(jù)）產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向人工智能、大模型、云計算、機器學習、數(shù)據(jù)要素、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、網(wǎng)絡安全和信創(chuàng)等相關領域。根據(jù)實際組建情況，可發(fā)起設立2至4支子基金。

2.電子信息產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向芯片、半導體、電子元器件、智能終端、服務器等相關領域。根據(jù)實際組建情況，可發(fā)起設立1至2支子基金。

3.先進裝備制造產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向新能源汽車、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、汽車電子、機器人、航空航天、關鍵零部件、智能成套裝備、智能儀器儀表等相關領域。根據(jù)實際組建情況，可發(fā)起設立1至2支子基金。

4.新能源產(chǎn)業(yè)子基金

基金主要投向鋰電池、鈉電池、固態(tài)電池、氫燃料電池、光伏、風能、儲能、能源生態(tài)等相關領域。根據(jù)實際組建情況，可發(fā)起設立1至2支子基金。

（二）設立要求

各領域子基金按照成熟一支設立一支的原則設立。

1.科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資規(guī)模和比例：單支子基金科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資原則上不超過10億元，出資比例原則上不超過子基金規(guī)模的50%。

2.基金設立形式：原則上采取有限合伙制。

3.基金注冊地：須注冊在貴安新區(qū)。

4.基金存續(xù)期：存續(xù)期原則上不超過7年（可根據(jù)實際情況最多延長3年）

5.基金管理模式：可采用單gp或雙gp模式，優(yōu)先采用雙gp模式，鯤鵬基金公司作為gp之一，相關管理費分配及權責利劃分按照市場化原則商定后，依合伙協(xié)議執(zhí)行。

6.基金管理費：原則上不高于2%/年，基金投資期按照已投資到項目的金額計算；基金退出期按照未退出項目投資金額計算；基金延長期原則上不收取管理費。各階段管理費按照子基金遴選方案及合伙協(xié)議執(zhí)行。

7.基金返投要求：返投貴陽貴安比例不低于科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金出資額的100%。

8.認繳出資：管理機構認繳出資不低于子基金認繳規(guī)模的1%。

（三）基金管理機構要求

1.管理資質

（1）子基金管理機構在中國大陸境內依法注冊設立，注冊資本及實繳出資額不低于1000萬元人民幣，具有獨立法人資格，具有國家規(guī)定的私募股權基金管理資質，其基金管理人資格已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記，未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構且不存在不良信用記錄等情形。近3年不存在重大違法違規(guī)行為。

（2）配備專職管理團隊并保持團隊的穩(wěn)定性，加強基金管理，提高投資效益，至少有3名（含）3年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職高級管理人員；至少主導過3個股權投資的成功案例；管理過規(guī)模不低于3億元的創(chuàng)業(yè)投資基金或股權投資基金。高級管理人員在最近3年無重大違規(guī)違法行為。

2.募投能力

有比較明確的子基金募集方案，已找到出資意愿明確和出資能力較強的出資人。有比較明確的投資方案，包括有明確偏向的專業(yè)投資領域且符合本方案約定的子基金定位和投向。有較強的募資能力，有成功募資額3億元以上的業(yè)績。承諾設立的子基金注冊于貴安新區(qū)，且重點投資于符合貴安新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)。

申報子基金管理人的企業(yè)或其實控人要有擬設立子基金相關產(chǎn)業(yè)領域股權投資經(jīng)驗，管理團隊成功案例不少于3個（至少包含相關領域的成功投資案例1個）。成功案例的證明材料包括但不限于：已成功退出，超過（含）基金設定門檻收益；暫未退出，但已通過證監(jiān)會審核或已成功上市上板的案例。

3.風險控制

內部財務管理、投資管理和風險控制制度健全，建立合理的項目遴選機制、科學的投資項目評審標準和評審規(guī)程、規(guī)范的投資決策機制等。

4.投后管理

子基金管理機構具備較強的企業(yè)綜合服務能力，主要包括企業(yè)上市、并購、再融資、政策咨詢、行業(yè)研究、市場開拓、資源整合、管理咨詢等方面。

5.項目儲備

按照本方案擬設立產(chǎn)業(yè)子基金的投向，擁有豐富、優(yōu)質項目儲備資源。

三、遴選流程

（一）報名申請

符合條件且有意向合作的基金管理機構按照附件要求提供材料及相關證明材料。電子版文件發(fā)送至指定郵箱，紙質文件加蓋公章后裝訂成冊由申請機構自行密封（密封處需加蓋申請機構公章）現(xiàn)場送達或郵寄至鯤鵬基金公司。

聯(lián)系人：雒鋒鋒，18685020165；方丹，13984440666。

電子版文件發(fā)送郵箱：gakpjj@163.com

紙質文件郵寄地址：貴州省貴陽市花溪區(qū)大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城a1棟304。

（二）盡職調查

鯤鵬基金公司對申請子基金的基金管理機構開展盡職調查。

（三）評審論證

鯤鵬基金公司對基金管理機構的盡職調查情況進行評審論證，認為具有投資可行性的，則形成《投資建議書》。

（四）投決會決策

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金的投決會根據(jù)基金管理人提交的《盡職調查報告》《投資建議書》《風險評估報告》《投資協(xié)議書》等文件對子基金投資方案進行審議并形成決議。

（五）基金管理委員會審批

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管理委員會根據(jù)投決會決議進行審議和審批。

（六）簽約與投資

科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管委會審批通過的子基金，由鯤鵬基金公司負責起草相關法律文件、簽署投資協(xié)議、申請并撥付投資款等事項，自批復之日起三個月內，未簽署合伙協(xié)議的原則上不再設立，若仍需設立的須重新提請科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金投決會審議并通過科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管委會同意后延期設立。

（七）出資

按照合伙協(xié)議約定，科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金可采取一次到位或分期到位方式對子基金出資。

四、其他事項

（一）子基金管理機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，嚴重的將依法追究責任。申報材料不予退回。

（二）本公告僅是一種邀請行為，不構成法律上的契約。

（三）科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金管理委員會及鯤鵬基金公司對遴選相關事項擁有最終解釋權。

附件：科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)基金首批子基金管理機構遴選公告附件模版.doc

貴陽大數(shù)據(jù)科創(chuàng)城產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理委員會辦公室