監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任問(wèn)題探討
監(jiān)理單位接觸到的法律法規(guī)大體上可以分為兩大類：一類是規(guī)范一般主體行為方面的，主要有：《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的，主要有：《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。
本文主要探討監(jiān)理單位作為建筑行業(yè)的特殊主體，它在行業(yè)行為中的法律責(zé)任問(wèn)題。
一、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任
監(jiān)理單位在行業(yè)行為中法律責(zé)任主要是承擔(dān)民事法律責(zé)任，除屬于一般主體行為的單位犯罪外，在具體的監(jiān)理業(yè)務(wù)中一般不會(huì)構(gòu)成單位犯罪，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任在《建筑法》第35條和第69條中有明確規(guī)定：
?。?）不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
?。?）與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
?。?）與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
二、監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任
監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中有明確規(guī)定，歸納起來(lái)，監(jiān)理單位有下列行為時(shí)應(yīng)受到處罰：
?。?）超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的（責(zé)令停止違法行為，處以監(jiān)理費(fèi)酬金1倍以上2倍以下的罰款可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第60條）。
?。?）允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的（責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第61條）。
（3）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同的監(jiān)理酬金25％以上50％以下的罰款；可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第62條）。
?。?）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的（責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒(méi)收。）（《條例》第67條）。
?。?）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的（責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上lOO萬(wàn)元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒(méi)收。）（《條例》第67條）。
?。?）與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，處5萬(wàn)以上工0萬(wàn)元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》笫68條）
?。?）未取得資質(zhì)證書承攬工程的（予以取締，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》第60條）。
（8）以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的（吊銷資質(zhì)證書，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》第60條）。
三、監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任
監(jiān)理單位個(gè)人行業(yè)法律責(zé)任既有民事的也有刑事的，主要有：
?。?）違反《條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)，情節(jié)特別惡劣的終身不予注冊(cè)（《條例》第72條）。
?。?）依照《條例》規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5％以上10％以下的罰款（《條例》第73條）。
?。?）工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金（《刑法》第137條）。
?。?）假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作，出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改（監(jiān)理工程師崗位證書），在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職由建設(shè)行政主管總部門沒(méi)收違法所得，收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》，并可處以罰款（《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第30條）。
綜上所述，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任與監(jiān)理人員的行業(yè)法律責(zé)任是相互關(guān)聯(lián)的，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，不可避免要在利益驅(qū)動(dòng)和遵章守法之間做出抉擇。因此，不單是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，包括監(jiān)理人員，掌握法律責(zé)任要點(diǎn)，知道不能做的事情的底線，這樣就能規(guī)避法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
本文主要探討監(jiān)理單位作為建筑行業(yè)的特殊主體，它在行業(yè)行為中的法律責(zé)任問(wèn)題。
一、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任
監(jiān)理單位在行業(yè)行為中法律責(zé)任主要是承擔(dān)民事法律責(zé)任，除屬于一般主體行為的單位犯罪外，在具體的監(jiān)理業(yè)務(wù)中一般不會(huì)構(gòu)成單位犯罪，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任在《建筑法》第35條和第69條中有明確規(guī)定：
?。?）不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
?。?）與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
?。?）與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量，造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
二、監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任
監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中有明確規(guī)定，歸納起來(lái)，監(jiān)理單位有下列行為時(shí)應(yīng)受到處罰：
?。?）超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的（責(zé)令停止違法行為，處以監(jiān)理費(fèi)酬金1倍以上2倍以下的罰款可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第60條）。
?。?）允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的（責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第61條）。
（3）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處合同的監(jiān)理酬金25％以上50％以下的罰款；可責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。）（《條例》第62條）。
?。?）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的（責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒(méi)收。）（《條例》第67條）。
?。?）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的（責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上lOO萬(wàn)元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的予以沒(méi)收。）（《條例》第67條）。
?。?）與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的（責(zé)令改正，處5萬(wàn)以上工0萬(wàn)元以下的罰款；降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》笫68條）
?。?）未取得資質(zhì)證書承攬工程的（予以取締，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》第60條）。
（8）以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的（吊銷資質(zhì)證書，處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。）（《條例》第60條）。
三、監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任
監(jiān)理單位個(gè)人行業(yè)法律責(zé)任既有民事的也有刑事的，主要有：
?。?）違反《條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過(guò)錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年，造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊(cè)，情節(jié)特別惡劣的終身不予注冊(cè)（《條例》第72條）。
?。?）依照《條例》規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5％以上10％以下的罰款（《條例》第73條）。
?。?）工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金（《刑法》第137條）。
?。?）假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作，出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改（監(jiān)理工程師崗位證書），在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職由建設(shè)行政主管總部門沒(méi)收違法所得，收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》，并可處以罰款（《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第30條）。
綜上所述，監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任與監(jiān)理人員的行業(yè)法律責(zé)任是相互關(guān)聯(lián)的，作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人，不可避免要在利益驅(qū)動(dòng)和遵章守法之間做出抉擇。因此，不單是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，包括監(jiān)理人員，掌握法律責(zé)任要點(diǎn)，知道不能做的事情的底線，這樣就能規(guī)避法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
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